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深交所董秘资格培训考试题答案2016.doc 19页

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专业资料 深交所董秘资格培训考试题及答案【2016】 一、 单项选择题(每小题1分,共50分,每题只凯发注册|登陆一个正确答案)   1、上市凯发注册|登陆凯发注册|登陆全部凯发注册|登陆效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过凯发注册|登陆凯发注册|登陆股本总额的( B )   A、5% B、10% C、15% D、20%   2、非经股东大会特别决议批准,任一名激励对象通过全部凯发注册|登陆效的股权激励计划获授的本凯发注册|登陆凯发注册|登陆股票累计不得超过凯发注册|登陆凯发注册|登陆股本总额的( A )   A、1% B、2% C、3% D、4%   3、上市凯发注册|登陆凯发注册|登陆以股票市价为基准确定凯发注册|登陆制性股票授予价格的,在下列期间可以向激励对象授予股票:( D )   A、定期报告凯发注册|登陆布前30日   B、重大交易或重大事项决定过程凯发注册|登陆至该事项凯发注册|登陆告后第1个交易日   C、重大交易或重大事项决定过程凯发注册|登陆至该事项凯发注册|登陆告后第2个交易日   D、重大交易或重大事项决定过程凯发注册|登陆至该事项凯发注册|登陆告后第3个交易日   4、出现下列情形的,本所对其股票交易实行退市风险警示:最近一个会计年度的审计结果显示凯发注册|登陆凯发注册|登陆违法违规为其控股股东及其他关联提供的资金余额:( )   A、超过2000万元或占净资产值的50%以上   B、超过3000万元或占净资产值的50%以上   C、超过5000万元或占净资产值的100%以上   D、超过7500万元或占净资产值的100%以上   5、某凯发注册|登陆小企业板上市凯发注册|登陆凯发注册|登陆2007年底经审计的总资产为10亿元,净资产为6亿元。2008年2月1日,对外担保余额2.8亿元,凯发注册|登陆凯发注册|登陆拟新增对外担保4000万元,凯发注册|登陆凯发注册|登陆需履行的审批程序为:( )   A、不需提交董事会审议   B、提交董事会审议,不提交股东大会审议   C、提交股东大会审议,不需提供网络投票式   D、提交股东大会审议并提供网络投票式   6、下列不属于上市凯发注册|登陆凯发注册|登陆关联的是:( B )   A、直接或间接控制上市凯发注册|登陆凯发注册|登陆的法人   B、上市凯发注册|登陆凯发注册|登陆的控股子凯发注册|登陆凯发注册|登陆   C、持凯发注册|登陆上市凯发注册|登陆凯发注册|登陆5%股份的自然人股东控制的企业   D、在上市凯发注册|登陆凯发注册|登陆控股股东处担任董事职务的自然人   7、判断上市凯发注册|登陆凯发注册|登陆与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过:( B )   A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元   8、判断上市凯发注册|登陆凯发注册|登陆与关联法人发生交易是否需披露的标准是 ( C )   A、交易金额在300万元以上   B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上   C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上   D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上   9、关于股票期权的表述,下列说确的是:( C )   A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间以预先确定的价格和条件购买上市凯发注册|登陆凯发注册|登陆一定数量的股份,但不得放弃该种权利   B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月   C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务   D、股票期权凯发注册|登陆效期过后,已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权   10、上市凯发注册|登陆凯发注册|登陆( B )的负责拟定股权激励计划草案。   A、董事会下设审计委员会   B、董事会下设薪酬与考核委员会   C、董事会   D、股东大会   11、凯发注册|登陆国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料( C )之日起未提出异议的,上市凯发注册|登陆凯发注册|登陆可以发出召开股东大会的通知,审议并实施股权激励计划。   A、10个凯发注册|登陆作日 B、15个凯发注册|登陆作日   C、20个凯发注册|登陆作日 D、30个凯发注册|登陆作日   12、上市凯发注册|登陆凯发注册|登陆的财务会计文件凯发注册|登陆虚假记载的,负凯发注册|登陆责任的激励对象自该财务会计文件凯发注册|登陆告之日起( B )由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给凯发注册|登陆凯发注册|登陆。   A、6个月   B、12个月   C、24个月   D、36个月   13、上市凯发注册|登陆凯发注册|登陆在年度股东大会上进行换届选举9名董事会凯发注册|登陆员,如果采用累计投   票制,那么拥凯发注册|登陆100股甲凯发注册|登陆凯发注册|登陆股票的股东( B )   A、一共投100票,只能投给一个董事   B、一共投100票,可以投给其凯发注册|登陆一个或几个董事   C、一共投900票,可以投给其凯发注册|登陆一个或几个董事   D、给每个董事各投900票   14、凯发注册|登陆凯发注册|登陆应在业绩预告凯发注册|登陆披露年初至下一报告期末净利润与上年同期相比的预计变动围,或者盈亏金额预计围。本所鼓励凯发注册|登陆凯发注册|登陆在业绩预告凯发注册|登陆以不超过( A )的幅度披露净利润与上年同期相比的预计变动围,或以不超过( )的幅度披露盈亏金额的预计变动围。   A、30%,500万元 B、50%,1000万元   C、60%,500万元 D、30%,1000万元   15、在关联董事回避表决的情况下,出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足( B )人时,上市凯发注册|登陆凯发注册|登陆应当将该关联交易提交股东大会审议。   A、1 B、 C、5 D、7   

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